2021年私募基金注册及私募基金备案标准，超级干货！

中证网讯（记者 张凌之）10月22日，中国证券投资基金业协会发布的数据显示，截至2021年9月末，存续私募基金管理人24512家，较上月增加108家，环比增长0.44%；管理基金数量117484只，较上月增加3123只，环比增长2.73%；管理基金规模19.18万亿元，较上月增加1329.89亿元，环比增长0.70%。

数据显示，截至9月末，私募证券投资基金管理人8979家，较上月增加71家，环比增长0.80%；私募股权、创业投资基金管理人14977家，较上月增加47家，环比增长0.31%；私募资产配置类基金管理人9家，与上月持平；其他私募投资基金管理人547家，较上月减少10家，环比下降1.80%。

截至9月末，存续私募证券投资基金71901只，存续规模5.59万亿元，环比增长1.27%；存续私募股权投资基金30233只，存续规模10.52万亿元，环比增长0.39%；存续创业投资基金13260只，存续规模2.15万亿元，环比增长1.26%。

2021年私募基金注册备案的标准

1.公司经营范围必须有“私募股权”、“私募证券”、“私募基金管理”等字样；

2.公司名称为“XXXX私募基金管理有限公司”、“XXXX私募基金有限公司”等；

3.人员 股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；

私募基金人员规定主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。

a.法人

大多数公司法人兼任总经理，作为公司主管，必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相关从业经验，提供情况说明，荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任，但必须满足法人条件要求。

b.投资经理

协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上，且收益好为正。

如曾经担任过某只私募产品的投资经理，基金合同或产品备案时写的他的名字，在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

c.合规风控

风控核心也是要有胜任能力，能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。

如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历，或者总经理、副总经理岗位；银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验；律所、会所做过风控相关工作经验，且能够提供相应的证明材料，年龄好大于30岁。

4.有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可（一定要经营主体来签订租房合同），如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的（第三方的好能说清楚缘由且为非利益输送），应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件

5.注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上；不能和融资租赁、商业保理、小额贷等有关联；制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

私募基金公司注册需要满足3大要求

私募基金公司注册需要满足3大要求1 .注册资本要求：

（1）蕞低200万，注册资本建议不低于1000万元，协会备案前实缴不低于注册资本的25%;如注册资本200万，需全部实缴到位。

2.注册地址要求：

（1）面积30平米左右，提供基金小镇地址，可配合开户，协会备案挂牌拍照等(市场监督管理局会定期检查，如果不合格会列入异常)。

3.人员要求：

申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职

股东应具备以下条件：

(1)具备出资能力;

(2)不做p2p，小额贷等协会禁止的行业,无协会重大违纪违法等行为;

(3)征信良好。

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